La SEC presenta 13 cargos contra las entidades de Binance y su fundador, Changpeng Zhao
Washington D.C., 5 de junio de 2023 — La Comisión de Valores y Bolsa (SEC, por sus siglas en inglés) presentó hoy cargos contra Binance Holdings Ltd. (“Binance”), que opera la plataforma de comercio de activos cripto más grande del mundo, Binance.com; su afiliada con sede en Estados Unidos, BAM Trading Services Inc. (“BAM Trading”), que junto con Binance opera la plataforma de comercio de activos cripto, Binance.US; y su fundador, Changpeng Zhao, por una variedad de violaciones a las leyes de valores.
La SEC alega que Zhao y Binance socavaron sus propios controles para permitir que los clientes estadounidenses de alto valor operaran en la plataforma Binance.com, a pesar de afirmar públicamente que tenían restricciones. Además, se acusa a Zhao y Binance de controlar en secreto las operaciones de la plataforma Binance.US, a pesar de afirmar que era independiente.
La queja también señala que Zhao y Binance tenían control sobre los activos de los clientes, permitiéndoles mezclarlos o desviarlos según su conveniencia. Además, se alega que mezclaron miles de millones de dólares en activos de inversores y los enviaron a una tercera parte propiedad de Zhao.
SEC acusa a Zhao y Binance de engaño y falta de divulgación en la oferta y venta de valores no registrados en Estados Unidos
Los cargos presentados por la SEC incluyen operar intercambios no registrados, corredores de bolsa y agencias de compensación; tergiversar los controles de trading y supervisión en la plataforma Binance.US; y la oferta y venta no registrada de valores.
El presidente de la SEC, Gary Gensler, declaró: “A través de trece cargos, alegamos que Zhao y las entidades de Binance se involucraron en una extensa red de engaño, conflicto de intereses, falta de divulgación y evasión calculada de la ley. Intentaron evadir las leyes de valores de Estados Unidos anunciando controles falsos que ignoraron detrás de escena para mantener a los clientes estadounidenses de alto valor en sus plataformas. El público debe tener cuidado de invertir sus activos ganados con esfuerzo en estas plataformas ilegales”.
La SEC acusa a Binance y BAM Trading de operar intercambios no registrados, corredores de bolsa y agencias de compensación, así como de la oferta y venta no registrada de sus propios activos cripto. También se acusa a Zhao de tener control sobre estas operaciones no registradas.
Las plataformas de Binance obtuvieron al menos $11.600 millones en ingresos de comisiones por transacciones de clientes estadounidenses. La SEC alega que Binance.com debería haberse registrado como intercambio, corredor de bolsa y agencia de compensación, mientras que Binance.US y BAM Trading deberían haberse registrado como intercambio y agencia de compensación, y BAM Trading como corredor de bolsa.
La SEC también acusa a Binance de realizar ofertas y ventas no registradas de diversos activos cripto, como BNB, BUSD y productos de préstamos cripto, mientras que BAM Trading ofreció un programa de staking no registrado. Además, se alega que Binance controlaba en secreto los activos apostados por clientes estadounidenses en el programa de staking de BAM.
La SEC subraya que Zhao y Binance engañaron a los inversores sobre sus controles de riesgo y manipularon los volúmenes de trading, ocultando quién operaba la plataforma y las manipulaciones de trading de su creador de mercado afiliado.
La investigación de la SEC reveló estas violaciones y está siendo llevada a cabo por diversos equipos, bajo la supervisión de Jorge G. Tenreiro y David Hirsch de la Unidad de Activos Cripto y Ciber de la SEC. El litigio está siendo liderado por Matthew Scarlato, Jennifer Farer y J. Emmett Murphy.
Este caso destaca la importancia de la regulación y el cumplimiento de las leyes en el ámbito de los activos cripto, y resalta los riesgos a los que los inversores pueden estar expuestos en plataformas no reguladas.
Binance responde a las acusaciones de la SEC y critica su enfoque regulatorio
En un comunicado, Binance expresó su decepción ante la demanda presentada por la Comisión de Valores y Bolsa de Estados Unidos (SEC, por sus siglas en inglés). Afirmaron haber cooperado activamente en las investigaciones y buscado una solución negociada, pero la SEC optó por litigar de manera unilateral. Binance criticó la falta de claridad y orientación de la SEC hacia la industria de activos digitales, y consideró que su enfoque de regulación a través de la aplicación de la ley es contraproducente. La plataforma defendió la seguridad de los activos de los usuarios y señaló que las acusaciones de riesgo son infundadas. Binance se comprometió a colaborar con reguladores y defensores de políticas para fomentar una regulación efectiva y proteger a los consumidores. Además, destacó que la jurisdicción de la SEC está limitada debido a que Binance no es una plataforma de intercambio estadounidense. La compañía afirmó su disposición a luchar en defensa de la tecnología de criptomonedas y colaborar con socios de la industria para contrarrestar demandas injustificadas.
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Revolución Blockchain Noticias – 05.06.2023
Llevo más de 8 años trabajando en las áreas de blockchain y criptomonedas. Los altibajos del mercado criptográfico relativamente joven son un buen maestro para lidiar con la emotividad que conlleva el comercio. Como psicólogo en ejercicio, combino mi conocimiento previo con el mundo financiero y tengo un ojo clínico real para la psicología del criptomercado. Como cofundador del portal de criptomonedas en español Blockchain.cl e inversionista en el mercado de criptomonedas, es particularmente importante para mí ayudarlo a través de mis artículos y análisis para que podamos beneficiarnos juntos de esta gran tecnología financiera.
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